深圳市水務建設市場主體不良行為認定及 應用管理辦法

深圳市水務建設市場主體不良行為認定及

應用管理辦法

第一章 總  則

第一條  為貫徹落實《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）等有關社會誠信建設精神，加快推進守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度建立，加強水務建設市場秩序監管，規范水務建設市場主體行為，完善水務建設市場準入和退出機制，根據《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國安全生產法》《廣東省水利廳關于政府投資項目水利工程建設市場不良行為處理辦法（試行）》等有關規定，結合深圳市水務建設市場實際，制定本辦法。

第二條  水務工程建設市場主體在本市從事水務建設活動中產生的不良行為的認定及應用適用本辦法。

本辦法所稱水務工程是指在江河、湖泊和地下水源上開發、利用、控制、調配和保護水資源的各類工程。包括蓄引水、防洪（潮）治澇、農田水利、水力發電、供水和排水、水環境綜合治理、水土保持、污水處理及回用、海水利用、海涂圍墾等工程（包括新建、擴建、加固、修復）及其配套和附屬工程。

第三條  深圳市水務建設市場主體不良行為認定及應用，應遵循依法、合規，公開、公正，準確、及時的原則，維護市場主體的合法權益，保守國家秘密，保護商業秘密和個人隱私。

第四條  本辦法所稱深圳市水務建設市場主體（以下簡稱“市場主體”），是指參與深圳市水務工程建設活動的勘察、設計、施工、監理、招標代理、質量檢測（含竣工測量、管道內窺檢測）、供貨（甲供）、造價咨詢、安全咨詢、環境咨詢、地質災害咨詢等單位。

第五條  本辦法所稱不良行為，是指勘察、設計、施工、監理等市場主體在資質管理、業務承接、質量安全管理以及合同履行等方面違反有關法律、法規和規章，違反水利行業現行規程、規范和技術標準，以及合同履行嚴重不到位，在質量、安全、投資、進度等方面產生不良影響和后果的行為。

第六條 市水行政主管部門根據相關規定并結合實際制定市場主體不良行為認定標準（見附件1）。

第七條  不良行為，按照認定標準根據其嚴重程度實行量化扣分制，通過量化扣分值將其劃分為輕微、較嚴重、嚴重三個等級：

（一）一個年度內，扣分值累計達到10分時即認定一次輕微不良行為；

（二）一個年度內，扣分值累計達到20分時即認定一次較嚴重不良行為；

（三）一個年度內，扣分值累計達到40分時即認定一次嚴重不良行為。

對尚未達到輕微等級的不良行為，在一個年度內作扣分記錄處理。

第二章 職責分工

第八條  市水行政主管部門依照本辦法規定，統籌全市市場主體不良行為認定及應用管理工作，包括建立市場主體不良行為認定及應用管理平臺，認定市屬項目法人（建設單位）報送的不良行為，發布不良行為信息，監督各有關單位報送和應用市場主體不良行為信息。

第九條  區水行政主管部門依照本辦法規定，負責對本區管轄范圍內的市場主體不良行為認定工作，并將認定結果上報市水行政主管部門，監督各有關單位報送和應用市場主體不良行為信息。

第十條  項目法人（建設單位）依照本辦法規定和合同約定，負責收集報送市場主體的不良行為信息，協助水行政主管部門處理市場主體提出的陳述或申辯意見等事宜，落實市場主體不良行為信息的應用。

區屬單位（含街道辦）負責建設的水務工程，項目法人（建設單位）向區水行政主管部門報送不良行為信息；市屬單位（含市水務集團）負責建設的水務工程，項目法人（建設單位）向市水行政主管部門報送不良行為信息。

第十一條  市、區水行政主管部門應根據本辦法制訂具體的不良行為認定的實施細則和流程，并由負責工程建設監督管理的處（科）室開展不良行為的具體認定工作。

第三章 不良行為的認定

第十二條  不良行為認定憑證包括但不限于以下文書材料：

（一）項目法人（建設單位）在履職過程中，發現市場主體在質量、安全、投資、進度等方面存在不良行為而做出的處理文書；

（二）區級以上（含區級）水行政主管部門或其委托的監督機構在履職過程中，發現市場主體存在不良行為而做出的整改通知書、監督通報、飛行檢測通報、檢（調）查結果通報、稽查（考核）結果通報、行政處罰決定書等有關處理文書；

（三）區級以上（含區級）相關行政職能部門在日常管理、檢查、驗收、事故處理過程中發現市場主體存在不良行為所做出的行政處理（決定）類文書；

（四）區級以上（含區級）相關行政職能部門對水務建設工程進行稽查、審計所形成的最終稽查報告或審計報告；

（五）人民法院、檢察院、紀檢監察機關針對市場主體的不良行為所做出的處理（記錄）類文書；

（六）其它行政職能部門履職過程中依法做出的涉及市場主體不良行為的處理文書。

第十三條  項目法人（建設單位）發現市場主體存在不良行為，符合《深圳市水務工程建設市場不良行為認定標準》的，應及時填寫《不良行為申報表》（見附件2），并附相關證明材料（含影像資料、相關單位出具的處理文書等）按規定報相應水行政主管部門。

當不良行為發生所達成的扣分值累計達到不良行為相應認定等級時，水行政主管部門可直接進行相應認定。

第十四條  水行政主管部門受理不良行為認定申請后，應先向市場主體出具《不良行為初步認定告知書》（見附件3）。市場主體對不良行為認定有異議的，可在收到不良行為初步認定告知書之日起10日內向水行政主管部門提出書面申辯，水行政主管部門應當在收到書面申辯之日起15個工作日內予以核實并答復市場主體。

在初步認定告知書送達后10個工作日內，未收到相應市場主體的書面陳述或申辯意見的，視為對認定無異議。

水行政主管部門對不良行為予以認定的，應向市場主體出具《不良行為認定通知書》（見附件4），并按本辦法第十七條規定向社會公告（認定管理流程見附件5）。

第十五條 原不良行為認定憑證被依法變更或撤銷的，水行政主管部門應根據市場主體的更正申請重新組織認定。

第十六條  不良行為認定工作文書采取直接送達、郵寄送達、公告送達、留置送達等方式送達。

第四章 不良行為信息的發布及應用

第十七條  水行政主管部門按本辦法規定予以認定的市場主體不良行為信息，應于認定之日起5個工作日內在市水行政主管部門官方網站（網址www.szwrb.gov.cn）公告，同時按規定報送上級水行政主管部門及住房建設等相關部門。

其中，輕微、較嚴重不良行為的公告期限均為一年，嚴重不良行為的公告期與禁止其參加深圳市水務工程投標活動的期限相同。

第十八條  市場主體在不良行為發生后，應立即進行整改。對整改到位的市場主體，可由其提出縮短輕微不良行為公告期限的申請，經項目法人（建設單位）復核，并經水行政主管部門同意后，可縮短其輕微不良行為的公告期限，但縮短的期限最長不得超過6個月。

第十九條  水行政主管部門應對存在不良行為的市場主體在行政審批、資質管理、日常監管等方面從嚴進行監管。

第二十條  水務工程招標人及招標代理機構在招投標過程中，應主動將公告期內市場主體的輕微、較嚴重不良行為信息向評標、定標專家提供，作為評標、定標的重要參考。

第二十一條  對存在較嚴重及以上不良行為的市場主體，其在公告期內申請評優評獎時，水行政主管部門一律不予推薦，并且不得申報水務發展專項資金項目。

第二十二條  在嚴重不良行為公告期內，按照《深圳市水務建設市場主體嚴重不良行為信息在招投標方面的應用細則》（見附件6），市場主體不得參加深圳市水務工程投標（含自行采購）活動。

被多次認定存在嚴重不良行為的市場主體，其不得參加深圳市水務工程投標（含自行采購）活動的期限實行累加制度，累加后最長期限為5年。

第二十三條  行政處罰決定書或司法文書中限制市場主體承接業務活動的期限與按本辦法做出的限制期限不一致的，按時間較長的期限執行。

第五章　監督管理

第二十四條  項目法人（建設單位）應按本辦法規定及時向水行政主管部門報送市場主體的不良行為信息并對其真實性負責；對應報而未報或所報送的不良行為信息不真實、不及時的，水行政主管部門應對責任單位進行通報批評。

第二十五條 市場主體不良行為認定及結果應用接受社會監督，任何單位和個人對認定及應用過程中的違規行為有權舉報和投訴。水行政主管部門應對舉報和投訴依法依規進行調查處理。

第二十六條  相關人員在不良行為認定和發布等工作中存在玩忽職守、弄虛作假或者徇私舞弊等行為的，依法依規追究相關責任人責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第六章　附  則

第二十七條  市水行政主管部門根據監督管理的實際情況，可對本辦法附件《深圳市水務建設市場主體不良行為認定標準》《深圳市水務建設市場主體嚴重不良行為信息在招投標方面的應用細則》進行修訂。

第二十八條  本辦法由市水行政主管部門負責解釋。

第二十九條  本辦法自發布之日起施行，有效期為五年。